2023年3月《管理体系认证基础》考试题目及答案解析
一、单项选择题1、计数抽样时，样本中的不合格品数大于合格判定数，则该批产品()。
A、拒收B、须继续抽样C、接收D、所有产品均不合格
2、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）。
A、审核准则B、审核证据C、审核发现D、审核结论
3、当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，如何抽样更加合适（）。
A、统计抽样B、随机抽样C、计量抽样D、计数抽样
4、（）具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。
A、平衡计分卡B、矩阵数据分析C、宏观环境分析模型D、卓越绩效评价
5、依据GBT9011标准，审核抽样的目的是提供信息，以使审核员确信能够()。
A、满足受审核方要求B、获取审核证据C、完成审核记录D、实现审核目标
6、应对整个认证周期制定审核方案，认证周期的审核方案应（）。
A、包括管理体系核心要求B、包含客户全部分包方的所有要求C、覆盖客户的全部场所和产品D、覆盖全部管理体系的要求
7、系统理论学派将（）等应用于工商企业等组织的管理。
A、过程论、控制论、信息论B、系统论、控制论、信息论C、系统论、过程论、信息论D、系统论、控制论、过程论
8、遵循审核原则是确保审核的（）的基础。
A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客观性和有效性C、公正性、专业性和符合性D、客观性、专业性和有效性
9、不属于风险评估涉及的过程是（）。A、风险识别B、风险监控C、风险分析D、风险评价
10、根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。
A、认证机构B、审核方案管理人员或组长C、审核机构D、审核方案管理人员和组长
11、当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间为2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（）。
A、与组长和管理者代表进行沟通，考虑调整时间B、告诉经理审核时间很紧，最好不要离开
C、先休息，等经理回来后继续审核D、先看资料，等经理回来后继续审核
12、PEST分析适用于（）。A、微观环境分析B、产业环境分析C、宏观环境分析D、市场环境分析
13、在对审核方案进行监视和评审过程中，当发现（）时，需对方案进行调整。
A、客户管理体系有些特性或业绩指标有不良变化趋势B、审核组成员变化C、审核日期调整D、审核时间不充分
14、认证机构考虑客户已获得的认证或由另一机构实施的审核时，则应（）。
A、予以批准认证B、协商后同意认证C、获取并保留充足的证据D、拒绝认证
15、认证机构对认证人员的评价是一个（）。
A、连续过程B、活动过程持续过程C、过程D、持续过程
16、生产者、销售者依照()规定承担产品质量责任。
A、《中华人民共和国产品质量法》B、《中华人民共和国标准化法》C、《中华人民共和国宪法》D、《中华人民共和国计量法》
17、对认证人员的评价方法通常采用记录审查、（）、面谈、观察和考试五种方式实施评价。
A、意见反馈B、跟踪C、验证D、确认
18、管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）。
A、相同的标准框架和条款标题B、相同的条款核心文本C、相同的通用术语和核心定义D、相同的管理对象
19、最高管理层是高层指挥和控制组织的（）。
A、某个人B、一个人或一组人C、一组人D、一个人
20、以下不是审核报告中包括的内容有（）。
A、审核的日程安排B、对审核准则遵循程度陈述C、对审核方案或后续审核的影响D、审核发现和相关证据
21、依据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。
A、互动B、相互干扰C、相互交流D、沟通
22、审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由()确定。
A、审核委托方B、认证机构审核方案管理人员C、认证机构和客户商讨后D、受审核方
23、以下对文件描述不正确的是()。
A、文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件B、规范是一种要求性的文件C、带有信息的载体都属于文件D、记录不需要控制版本
24、以下哪个不是审核组成员（）。A、观察员B、实习审核员C、审核员D、技术专家
25、审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，且企业应在行政许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A、60B、90C、30D、45
26、当事人订立合同，应当具有相应的()。
A、民事权利能力B、民事权利能力或民事行为能力C、民事行为能力D、民事权利能力和民事行为能力
27、认证机构应确保为审核方案中确定的（）审核编制计划。
A、每次B、所有C、重要环节D、主要
28、审核组促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合原因并采取适当的纠正措施防止类似不符合再发生，其目的是为了（）。
A、避免发生严重后果B、改进受审核方管理体系运行的有效性C、确保纠正措施计划按规定的时间期限实施D、验证受审核方纠正措施的有效性
29、两个或两个以上管理体系一起实施的审核称为（）。
A、多体系审核B、合作审核C、联合审核D、一体化审核
30、管理体系认证机构应按（）实施通用要求的管理。
A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T27020
二、多项选择题
31、认证机构在制定结合审核方案时应考虑以下哪些因素?（）
A、结合审核中各管理体系所涉及的技术领域B、结合审核的目标C、结合审核的风险识别D、结合审核有效性的保证措施
32、审核计划应为以下哪些相关方之间就审核的实施达成一致提供依据?（）
A、审核组B、认证监管部门C、审核委托方D、受审核方
33、以下哪些是管理体系审核员应具备的能力要求（）。
A、审核原则、实践和技巧知识B、认证机构过程的知识C、审核管理技能D、表达技能
34、在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。
A、工作环境、设备设施等条件B、活动的运行状况C、生产现场检测仪器的数据显示D、相关人员的操作活动
35、首次会议的目的是（）。A、说明审核证据和发现B、介绍审核组成员C、确认对审核计划的安排达成一致D、确保所策划的审核活动能够实现
36、管理职能基本上都包括（）基本职能。
A、领导B、控制C、策划D、组织
37、以下属于持续改进的核心内容有（）。
A、开发和展开过程，以在整个组织内实施改进项目B、鼓励组织在其所有层级建立改进目标C、通过绩效评估，对员工进行惩戒D、对各层级人员进行教育和培训，使其懂得如何应用基本工具和方法实现改进目标
38、根据ISO/IEC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分要求》,认证机构的风险可能与（）方面有关。
A、审核目的B、利益相关方的认知C、审核组的健康和安全D、标志的使用
39、为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的（）。
A、有关的内外部因素B、信息安全和保密要求C、组织目标D、有关相关方的需求和期望
40、审核方案的确定和任何后续调整应考虑（）。
A、认证受审核方的规模及其管理体系B、以前的审核结果C、产品和过程的范围与复杂程度D、经过证实的管理体系有效性水平
41、审核方案管理人员应对审核活动进行指导，包括（）
A、对审核组提供适宜的审核指导的文件B、选择的审核过程适宜有效C、保持与审核组及时有效的沟通D、随时向实习审核员提供所需的技术指导
42、管理体系的建立包括（）。
A、管理体系的运行B、创建体系文件C、确定管理体系的策划信息及内容D、管理体系的策划启动
43、当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种关系，以下说法正确的是（）。
A、管理宽度越大,管理层级就越少B、管理宽度越大,管理层级就越多C、管理宽度越小,管理层级就越多D、管理宽度越小,管理层级就越少
44、在审核过程中，审核员为获得审核证据，可通过仔细观察受审核方的（）。
A、活动的运行状况B、工作环境、设备设施等条件C、相关人员的操作活动D、生产现场监测仪器的数据显示
45、管理体系认证的主要过程是（）和再认证。A、认证决定B、审核实施C、监督认证D、认证前的活动
三、简答题
47、在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？
50、审核原则是审核员开展审核活动必须遵守的基本原则，请简述审核原则包括哪些内容?
参考答案：
一、单项选择题
1、A解析:图上很清楚显示，当d>A时应拒收。d≤A时接收。
2、B解析:审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在审核过程中，审核者可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获得所需要的信息。作为审核证据的信息应是真实的、客观存在的。
3、C
4、A
5、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽样A.1总则:审核抽样的目的提供信息，以使审核员确信能够实现审核目标。
6、D解析:《管理体系认证基础》，(三)审核方案及审核时间《审核概论》P46，应对整个认证周期制订审核方案，以清晰识别所需的审核活动。这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准，或其他规范性文件的要求。认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。
7、B解析:《管理体系认证基础》，(四)它将系统论、控制论、信息论等应用于工商企业等组织的管理之中。
8、B解析:《审核概论》遵循这些原则是确保审核的客观性、符合性和有效性的基础。没有完全匹配选项，但是公正性也属于审核的特征，因此选b相对合适
9、B
10、B解析:《审核概论》根据审核方案确定的职责，应由审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标
11、A解析:《审核概论》，（2）审核进展情况和审核计划的执行及完成情况，以及是否需要调整审核计划，或根据需要重新分配审核组成员的工作
12、C
13、A
14、C解析:CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》9.1.3.4，如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正与纠正措施的文件。
15、D解析:认证机构对认证人员的评价是一个持续过程。
16、A解析:《中华人民共和国产品质量法》第四条:生产者、销售者衣照本法规定承担产品质量责任。
17、A解析:对认证人员的评价方法通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方式实施评价。
18、D
19、B
20、A
21、B解析:19011-2021附录a15在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰，并确保审核组成员的健康和安全
22、C解析:《管理体系认证基础》P35(一)确定审核目标、范围和准则审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。CNAS-CC01管理体系认证机构要求9.2.1.1审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。
23、A解析:《管理体系认证基础》P57(二)管理体系常用术语(四)文件(document)文件是指信息及其载体。其基本内涵:带有信息的载体都属于文件。(五)规范(specification)规范是指阐明要求的文件。(六)记录(record)记录是指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。通常，记录不需要控制版本。选项A应为记录，其他都正确。
24、A解析:《审核概论》向导和观察员可以陪同审核组，但不是审核组成员，不应当影响或干扰审核过程
25、B解析:《安全生产许可证条例》第九条安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二节第三十条生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证期满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出换证申请。《中华人民共和国行政许可法》第五十条被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。【本题出题不严谨。应该按安全生产许可证作理解。】
26、D解析:《合同法》第九条当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。当事人依法可以委托代理人订立合同。注意是和不是或。
27、A
28、B
29、A解析:GB/T19011标准3.2条款。结合(多体系)审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。
30、C解析:《管理体系认证基础》gb/t27021,1—2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》是管理认证机构通用的基础要求
二、多项选择题
31、A,B,C,D解析:《审核概论》认证机构在制订结合审核方案及对其实施管理时还应考虑以下因素：(1)结合审核的目的；(2)结合审核所涉及的管理体系标准和／或规范性文件；(3)结合审核中各管理体系所涉及的技术领域；(4)结合审核的风险识别(5)根据结合审核的风险识别，认证应采取的控制和降低认证风险的措施；(6)结合审核有效性的保证措施
32、A,C,D解析:《审核概论》审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据，是指导现场审核工作的重要依据
33、A,B,C,D
34、A,B,D解析:《审核概论》，观察是审核员获取信息的重要渠道。有些信息只有通过观察才能获取。在审核过程中,审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点,仔细观察运行所需工作环境、设备设施等条件.活动的运行状况、环境因素及危险源的分布和控制、相关人员的操作活动等,获得有益的信息。
35、B,C,D解析:《审核概论》首次会议由审核组长主持。其目的是：确认对审核计划的安排达成一致，介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施
36、A,B,C,D解析:管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能
37、A,B,D
38、A,B,C,D
39、A,B,C,D解析:19011，5审核方案的管理，5.1总则，为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的：——组织目标；——有关的外部和内部因素；——有关相关方的需求和期望；——信息安全和保密要求。
40、A,B,C,D解析:《审核概论》审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果
41、A,C解析:选择审核方法:审核方案的管理人员负有指导审核活动”的职责。这种指导包括:为审核组提供适宜的审核指导文件、保持与审核组及时有效的沟通、随时向审核组提供必要的技术指导以确保所选择的审核方法是适宜有效的。注意是审核方法适宜有效，而不是审核过程，B错。随时向审核组提供必要的技术指导，而不是实习审核员，D错。
42、B,C,D解析:《管理体系认证基础》管理体系的建立包括管理体系的策划启动、策划信息及内容和创建体系文件
43、A,C解 析:《管理体系认证基础》当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种反比例的关系。管理宽度越大，管理层级就越少;反之，管理宽度越小，管理层级就越多
44、A,B,C,D解 析:《审核概论》在审核过程中，审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点，仔细观察运行所需工作环境、设备设施等条件、活动的运行状况、环境因素及危险源的分布和控制、相关人员的操作活动等，获得有益的信息
45、A,B,C,D解 析:《管理体系认证基础》管理体系认证的主要过程是:认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证
三、简答题
46、
47、(1)结合审核组长，应具备策划、组织、协调结合审核的能力，并满足每一个管理体系认证对组长的要求。(2)结合审核组的审核成员，应具备与其承担的审核工作相适应的能力(3)考虑每一个管理体系认证对技术专家的需求，可选择多名技术专家为结合审核组提供技术支持。(4)结合审核组的组成及其任务分配宜考虑组织的管理体系的成熟度情况，并使得审核员的能力及其任务与受审核组织的管理体系情况相适应
48、
49、
50、(1)诚实正直:职业的基础。(2)公正表达:真实、准确报告的义务。(3)职业素养:在审核中勤奋并具有判断力。(4)保密性:信息安全。(5)独立性:审核的公正性和审核结论客观性的基础。(6)基于证据的方法。(7)基于风险的方法。
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