品质人请留意，“双随机、一公开”抽查开始了

宋智芳

品质人请留意，山东、江西、甘肃等部分省市“双随机、一公开”抽查已经开始了。根据《中华人民共和国认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）部署，依据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》等法律法规要求开展检查工作。 部分信息能在国家市场监督管理总局的网站上面看到，​​​具体请依据地方官方媒体公布的信息。

双随机、一公开.JPG

双随机、一公开

一、检查目的

为加强认证认可事中事后监管，通过加大监督检查力度，督促获证组织持续符合认证要求。依法使用认证证书和认证标志，进一步规范认证机构从业行为，严厉打击虚假认证、买证卖证等违法违规行为，维护认证市场秩序，增强认证公信力。

二、检查对象

质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、信息安全管理体系、食品农产品管理体系、有机产品认证、建设施工行业质量管理体系、能源管理体系、知识产权管理体系、危害分析与关键控制点认证，食品安全管理体系，绿色产品认证、其他自愿性工业产品认证等相关的认证机构及获证企业。

三、检查内容及重点

1、重点检查认证人员不到现场、迟到早退或冒名顶替，严重减少审核时间，审核人员收受获证企业礼金礼品或在获证企业报销不合理费用，审核组不具备相应资格和技术专业能力，伪造认证档案虚假认证、买证卖证，认证实施过程中未对关键过程和场所进行审核，增加、减少或遗漏认证程序，未作认证决定即颁发认证证书，未按规定实施监督审核，远程审核不规范，上报信息不及时不准确等行为。

2、获证组织是否持续符合认证要求，认证证书撤销之日起或暂停期间继续使用认证证书和认证标志，伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志等行为。

四、检查时间

自公告通知起至2022年11月。

五、抽查比例

按照不同层级（省级、市级等）抽查比例3%-25%不等。

六、检查方式

采用获证组织现场查验、认证机构档案检查、从业人员询问等方式。

七、其他工作重点要求

1、责任落实到人，落实谁检查谁负责，统一检查内容和评判尺度，执法检查人员要秉持公正、客观、严肃的工作纪律，不得收取礼金礼品、不得由被检查对象承担相关费用。

2、统筹协调，尽量避免针对同一认证机构开展多次检查。

3、及时通报，对检查结果及时通报至省局及市场总局，及时将违法行为的处罚结果对外公布。

4、做好保密工作，不得早于检查前24小时将检查计划告知被检查对象。

附：“双随机、一公开”抽查内容

一. 获证组织基本情况

1. 组织法定资质证书

1)是否具有法规要求的资质文件及行政许可；

2)资质文件及行政许可是否有效；

3)认证范围是否超出资质文件及行政许可范围；

4)获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。

2. 组织基本情况与上报信息是否相符

1)组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符；

2)组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符

3. 组织文件化信息

1)是否建立了文件化信息；

2)文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内；

3)文件化信息描述与组织实际是否相符，如主要产品/服务内容与流程等。

二. 认证基本情况

1. 组织是否收到了机构传递的以下材料并核实

1)是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有签字盖章；

2)是否有最近一次的审核/评价计划；

3)是否有最近一次审核的审核/评价报告；

4)核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致，是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。

2. 组织过程控制情况

1)现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况；

2)查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度；

3）是否存在应付认证审核，突击补记录、补文件或做假记录、假文件；

4)法律法规的遵守情况。

注：各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同

3. 证书和标志的管理

1)正确使用认证证书；

2)获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时，获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更，未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的，不得继续使用该认证证书；

3)正确使用产品认证标志，不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。

4. 内审和管评

1)是否按自身的规定频次实施了内审和管评；

2)内审、管理评审的记录文件（包括计划、报告、会议签到表等）是否与实际相符。

三. 认证人员行为规范

1. 行为规范

1）审核员是否擅自减少审核时间，甚至不到现场；

2）审核员是否索取不合理差旅食宿费用；

3）认证人员是否有收受财物、吃拿卡要、收取红包、乱报发票、参与娱乐活动、游山玩水等现象。

四. 否决项和重点关注事项（红线问题）

1. 如发现以下问题之一的整体打0分，并提出到认证机构进行核查的建议：

1）认证人员（实习审核员除外）未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核的；

2）冒名顶替其他认证人员实施审核的；

3）伪造认证档案、记录和资料的；

4）认证证书载明的事项内容严重失实的；

5）拒不配合检查，无法进入企业的；

6）获证组织体系运行有重大问题审核组未发现的。

2. 其他特殊情况打分

1）企业停产的，无法检查的项目得0分，其他能够正常实施检查的项目正常打分；

2）无法提供相关核查材料的，不能提供材料的检查项目得0分，其他能够提供的正常打分。

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