NC 案例分析
CARA整改模板不符合管理：7.1.3S3设备工装管理
不符合声明：特种设备安全附件的管理过程不是完全有效的。
客观证据：简单压力容器储气罐的安全附件安全阀和压力表各1件，安全阀A28H-16C，编号：217194、压力表0-1.6MPa，编号20221265684，未能提供定期送第三方检测的合格报告的证据。
分类理由：进一步跟踪：
现场安全阀和压力表使用状态良好，无异常，近期也未发生相关安全事故；查其他特种设备，如：电梯等，进行了定期检测，报告合格有效，属单一偏离。故判定为一般NC项。
由组织填写
纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人：
1.纠正：
立即安排人员对压力容器储气罐的安全附件:安全阀A28H-16C，编号：217194和压力表0-1.6MPa，编号20221265684，送第三方检定。见附件3.1“检定报告”
责任人： 时间：2023.11.22
2.遏制：检查该安全附件未进行定期检定，是否造成影响及后果。见附件3.2安全附件的“GM-FM020遏制措施检查记录”责任人：时间：2023.11.23
实施的证据：
附件3.1“检定报告”
附件3.2安全附件的“SC-GM-FM020遏制措施检查记录”
实施的证据文件：（上传）
根本原因分析
Why #1: 原因1
为什么：压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表各1件），未能提供定期送第三方检定报告？
因为：压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表各1件）2023年未按期送第三方进行检定。
Why #2: 原因2
为什么：压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表各1件）2023年未按期送第三方进行检定？
因为：特种设备管理人员缺乏专业知识，未能意识到储气罐安全阀和压力表的重要性，在编制《特种设备校准计划》时未涵盖“压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表）”。
Why #3: 原因3
为什么：特种设备管理人员缺乏专业知识，未能意识到储气罐安全阀和压力表的重要性，在编制《特种设备校准计划》时未涵盖“压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表）”？
因为：《IATF-QP-06 设备管理程序》文件中规定未包含：编制《特种设备校准计划》时应涵盖所有特种设备，其中包括“压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表）”校准和检定的要求，并且部门领导需定期对计划实施情况进行监督、确认工作。
根本原因是否会影响其他类似的流程或产品？
Yes是No否（一般都填否）
请说明根本原因如何不影响其他过程？
1.产生该问题的根本原因是由于公司《设备管理程序》对特种设备校准计划的要求不够充分导致的，该项仅适用于设备工装管理的过程，不涉及和影响其他过程。2.其他类似的过程有对应的程序文件加以控制，这些文件的内容规定是充分的。
根本原因分析文件（无需上传）
根本原因结果
因为《IATF-QP-06 设备管理程序》中规定未包含：编制《特种设备校准计划》时应涵盖所有特种设备，其中包括“压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表）”校准和检定的要求，并且部门领导需定期对计划实施情况进行监督、确认工作。
根本原因结果文件（无需上传）
系统性纠正措施，包括时间安排和负责人
措施：
1、立即修订《IATF-QP-06 设备管理程序》，增加：编制《特种设备校准计划》时应涵盖所有特种设备，其中包括“压力容器储气罐的安全附件（安全阀和压力表）”校准和检定的要求，并且部门领导需定期对计划实施情况进行监督、确认工作。 见附件3.3“IATF-QP-06 设备管理程序”，
责任人： 时间：2023.11.27
2、对修订后的《IATF-QP-06 设备管理程序》文件进行发行；见附件3.4“文件分发回收记录表”
责任人： 时间：2023.11.28
3、组织相关人员对修订后《IATF-QP-06 设备管理程序》、IATF16949标准条款7.1.3进行培训，并确认培训有效性；见附件3.5“培训记录”
责任人：时间：2023.11.30
4、按照修改后的《IATF-QP-06 设备管理程序》文件要求，对特种设备进行校验，部门领导定期对计划实施情况进行监督、确认工作；见附件3.6“校验报告”、3.7“《特种设备校准计划》”
并编制《2024年度特种设备校准计划表》，需包括所有特种设备，如电梯、压力容器安全附件（安全阀和压力表）等；3.8 “2024年度特种设备校准计划表”
责任人： 时间：2023.12.04
5、举一反三、横向展开：排查《2023年度特种设备校准计划表》其他特种设备是否发生未校验的问题；见附件3.9“SC-GM-FM023类似问题检查记录”
责任人：时间：2023.12.09
系统性纠正措施文件（无需上传）
实施的证据
附件3.3“IATF-QP-06 设备管理程序”
附件3.4“文件分发回收记录表”
附件3.5“培训记录”
附件3.6“校验报告”、3.7“《特种设备校准计划》”、3.8 “2024年度特种设备校准计划表”
附件3.9 “GM-FM023类似问题检查记录”
实施证据文件（上传）
采取措施验证纠正措施的有效实施
应用纠正、遏制、纠正措施有效性验证检查表的方式对纠正、遏制、纠正措施有效性进行检查验证
1、对S3设备工装管理过程进行一次补充内部审核，确保该过程满足要求。见附件3.10“补充审核计划、审核报告”
责任人：，完成时间：2023.12.10
2、 对纠正措施进行有效性验证评价。见附件3.11“纠正措施有效性验证表”
责任人：，完成时间：2023.12.12
纠正措施的有效实施的验证文件（上传PDF文件）
附件3.10“补充审核计划、审核报告”
附件3.11“纠正措施有效性验证表”
组织代表
日期
怕是不太好过，一般企业这个都是基本要求，不然平时安全检查都过不了。
觉得说未发现过期比较合适
可以说清单上虽然规定了检定周期，但未注明日期和变色提醒，以至于不易发现，易疏漏；还能说没规定定期检查导致没发现。
纠正是不是写立即停止使用设备。把发外计量算做遏制。
你这个整改是在给自己挖坑啊！~特种设备管理人员缺乏专业知识，按照7.2.1条款，从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，这个明年有可能就要给你开这个不符合了啊 killoo00 发表于 2023-11-30 11:08
你这个整改是在给自己挖坑啊！~特种设备管理人员缺乏专业知识，按照7.2.1条款，从事特定指派任务的人员应按 ...
1、依据《TSG21-2016 固定式压力容器安全技术监察规程》与《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，压力容器使用单位人员不需要特种作业资格认定。
2、IATF 7.2.1条款：“从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足”我的理解是：针对培训要建立文件和形成记录的过程，该过程包括培训需求识别（包括：意识），主要目的是使从事影响产品需求和过程要求符合性的活动的人员具备能力。即然要求是过程，应有针培训的绩效指标。培训识别内容要包括：7.3.1意识的内容和8.7.1.3可疑产品的控制。特定人员要有特殊的资格认证流程，如返工人员、焊接人员操作
1.要有培训的文件，且有培训识别的内容，以及针对培训的绩效指标。
2.上岗、转岗和再上岗的评审和记录。 学习了 :) weewweew 发表于 2023-11-29 18:31
怕是不太好过，一般企业这个都是基本要求，不然平时安全检查都过不了。
觉得说未发现过期比较合适
可以说清 ...
没错 没有问题，再修改一下，基本上可以过，看范本 像NQA的 这是一篇较为简单的案例分享，不妨可以有些复杂的 {:1_180:} 谢谢分享 谢谢分享