谢谢分享
先从事件本身分析，在从管理上分析，再从客观上分析，最后综合评判。纠正及纠正措施要对症下药，先解决问题再考虑优化。要结合实际，以解决问题为导向。如果问题解决不了，就列出解决计划和方案。反正就是要体现pdca的过程。
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学习
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kenliu 发表于 2024-5-10 08:46
主要是程序文件上面有，说白了就是内审员自己的疏漏，如果按这个逻辑析下去，就扯到人的问题，那整个审核 ...
这样啊。那就属于有规定，未执行；
分析问题时，要解释2个问题，1、为什么发生？2、为什么没及时发现，然后制止？
人员疏忽--是发生原因；人不是机器，是允许犯错的，概率学上是认为一定会发生的，无法完全避免，不过可以通过培训、教育、负向激励来降低发生概率；
既然认可了一定会发生，那么就该着重关注，为什么没及时发现？
审核前，一般是要制定审核实施计划的，估计审核人员也就走个过场。
所以建议在“审核实施计划”中增加检查项，如：是否涵盖所有班次？是否对新客户产品审核？ 要求“审核实施计划”的审核人员逐项确认并勾选。也可以单独搞个检查表，不过这样工作量增加的比较多。
zhaohonggang 发表于 2024-5-10 14:03
这样啊。那就属于有规定，未执行；
分析问题时，要解释2个问题，1、为什么发生？2、为什么没及时发现，然 ...
谢谢解读，之前有考虑这个方向，现在更明确了{:1_101:}
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zhaohonggang 发表于 2024-5-9 22:18
如果是编的化，还是说：相关程序文件没有这方面的明确要求好点，方便整改。 ...
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