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合规性评价什么时候做?

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发表于 2021-6-10 10:03:54 | 显示全部楼层 |阅读模式
审核我们公司的审核人员说,只要法规有升版或修订,就要进行一次合规性评价并形成报告。


偶有一个疑问:比如说某项法规刚刚修订,企业更新了《法规清单》,随后就要进行合规性评价么?
                        问题是法规刚刚修订,还没有执行呢,如何知道是否合规?
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 楼主| 发表于 2021-6-10 15:22:14 | 显示全部楼层
环境标准ISO14001:2015:

9.1.2  合规性评价

组织应建立、实施并维护所需的过程以评估其合规义务的履行情况。

组织应:a)确定合规评估的频次;
             b)评估合规性,如果必要,采取措施;
             c)维护其合规状态和信息和认知。
组织应保留文件化信息作为合规性评估结果的证据。

从标准原文可知:“组织应建立、实施并维护所需的过程以评估其合规义务的履行情况。”

本句话的重点在于 “履行” 二字。

那么,刚刚升版的法规还没有执行(履行),何来“合规”一说?

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 楼主| 发表于 2021-6-16 08:16:38 | 显示全部楼层
本帖最后由 hsm198311 于 2021-6-16 08:33 编辑
洪筱絲 发表于 2021-6-15 21:26
哥 既然有法規 就沒有空間 法就有相關彈性與說明

以ISO14001为例:

6.1.3  合规义务

a)确定并获得与环境管理体系有关的合规义务;

b)确定如何将这些合规义务应用于组织;

c)在建立、实施、保持环境管理体系时必须考虑这些合规义务;…………

理解要点(根据国际认可论坛IAF的白皮书):

1、充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的渠道;

2、这些法律法规要求的内容应足够具体,从而有助于环境管理体系的建立和实施,并为进行法律法规要求符合性评价提供充分依据;

3、对法律法规要求进行了定期评审,以识别新增的和/或发生变化的要求,并在组织及其活动或产品中对这些变化做出响应;

4、识别出的法律法规要求应完整和适用。

综合上述:偶认为,对于新增的和变化的法律法规要求的评价属于合规义务的评价(6.1.3)。而不是合规性的评价(9.1.2)。

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发表于 2021-6-10 10:17:22 | 显示全部楼层
这个要看你们公司定义的合规性评价控制程序要求,有些公司是按季度、年度等频率来评价。但正常来说,新项目、新法规发布等就应当进行评价,确保及时性。
没有发布就不评价,可以准备。

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 楼主| 发表于 2021-6-10 10:26:33 | 显示全部楼层
volanszhangb 发表于 2021-6-10 10:17
这个要看你们公司定义的合规性评价控制程序要求,有些公司是按季度、年度等频率来评价。但正常来说,新项目 ...

个人认为这种评价应该是围绕着该项法规是否适合本单位、哪些条款适合本单位、这些条款与哪些部门有关等等内容,而不是评价是否合规。

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发表于 2021-6-10 10:32:19 | 显示全部楼层
hsm198311 发表于 2021-6-10 10:26
个人认为这种评价应该是围绕着该项法规是否适合本单位、哪些条款适合本单位、这些条款与哪些部门有关等等 ...

法律法规是强制的,要求的是遵守,不是适合。合规性评价,不是是否适合本单位,而是本单位运营必须要遵守哪些条款,必须要遵守的条款的执行情况

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发表于 2021-6-10 14:09:19 | 显示全部楼层
在修订时可以关注,等发布后在进行评价
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