娄功巍《GB/T 45001:2020中“障碍或壁垒”的含义解读》

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2018年3月12日，国际标准化组织(ISO)正式发布ISO 45001:2018《Occupational health and safety management systems-Requirements with guidance for use》；2020年3月6日，中国国家标准化管理委员会正式发布等效标准GB/T 45001-2020《职业健康安全管理体系-要求及使用指南》，取代旧版GB/T 28001:2011和GB/T 28002:2011。GB/T 45001:2020强调员工参与到职业健康管理体系的建立、策划、实施和保持的整个过程中，并要求组织消除、减少工作人员协商和参与过程中的“障碍或壁垒”，对保证职业健康安全管理体系的有效运行具有良好的促进作用。

在转版和实施GB/T 45001:2020标准过程中，关于标准中第5.4条“全员的参与和协商”是一个审核难点。统计发现，与标准中第5.4条相关的不符合项是常见的五大不符合项之一[1]。而对于标准中第5.4.c条中“障碍或壁垒”的理解常常产生歧义，导致不符合项频繁发生。研讨发现，在标准条款中使用了差别细微的近义词、并仅仅附有简略的释例，这是产生歧义的主要原因之一。本文探讨在员工协商和参与过程中如何消除、减少“障碍或壁垒”，以增进管理体系人员对条款的理解。

一、“障碍”与“壁垒”的定义

在GB/T 45001:2020[2]第五章5.4节“工作人员的协商和参与”中，明确要求组织应确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些无法消除的“障碍或壁垒”。该小节下的注2则举例说明：障碍和壁垒可包括未能回应工作人员的意见或建议、语言或读写障碍、报复或威胁报复，以及不鼓励或惩罚工作人员参与的政策或惯例等。

ISO 45001:2018[3]标准中“障碍或壁垒”所对应的英文为obstacles or barriers。标准不但要求组织应确定、消除和减少“障碍或壁垒”，并通过脚注举例说明可能存在的“障碍或壁垒”。但是，对“障碍与壁垒”之间的异同，并没有作出解释。而且，在国际标准化组织的术语中，也没有对obstacles 和barriers的含义作出明确解释。由于国际标准化组织采用英式英语，管理体系标准的用词通常采用牛津词典、朗文词典的释义。为准确理解原文的含义，笔者查阅了《朗文现代英语词典》网络版[4]和《牛津高阶英语词典》网络版[5]，得到如下解释。

Obstacle有两种含义，分别表示抽象名词和物质名词。

(1)障碍、阻碍、妨碍：使实现某事变得困难的事情。

(2)障碍物：挡住去路的物体，只能绕道而过。  

Barrier有三种含义，也分别代表抽象名词和物质名词。

(1)(妨碍或限制人们做事的)障碍、壁垒：阻止或限制人们做某事的规则、问题等。  

(2)障碍物、栅栏、关卡：一种防止人们朝特定方向移动的栅栏或门。  

(3)壁垒：将两个区域、人等分开的物理对象。

从词典的解释看，obstacle 和barrier都包括“有形障碍物”和“无形的阻碍、障碍”的含义，两者均可用作抽象名词和物质名词，含义近似、可以互相替代。因此，其内涵的差别非常细微，这也是产生歧义的原因之一。但是，在实际应用中，barrier通常指“阻碍整个通道的阻塞物”，常用于本义，表示有形的“障碍物”；obstacle则指代“阻碍前进的东西或状况”，常用作转义，引申、指代抽象的“阻碍、妨碍”。所以，在维基百科[6]中对obstacle 和barrier分别有如下解释。

Obstacle：障碍(也称为障碍物或绊脚石)是造成妨碍的物体、事物、动作或情况。因此，存在不同类型的障碍，可以是物理的、经济的、生物心理社会的、文化的、政治的、技术的，甚至是军事的。

Barrier：障碍物或路障是阻挡或阻碍某物的物理结构。

显然，维基百科用barrier表示客观存在的具体障碍，用作物质名词；而obstacle 更加强调人为的、无形的阻碍和妨碍，主要用作抽象名词，使用范围更加广泛。

在ISO 45001:2018标准中，原文将obstacles 与barriers用连词“or”并列，要求组织识别、消除、减少沟通和参与过程中有形的或无形的障碍。国际标准用语具有权威性和普适性，不会将同义词罗列陈述。因此，考虑到obstacle 和barrier两者之间的差异，将obstacle译成“障碍”，取其“无形的、抽象的、主观的”人为妨碍之意，用作抽象名词；将barrier译为“壁垒”，取其“有形的、具体的、客观的”阻碍之意，用作物质名词。在标准脚注2所举的实例中，“未能响应工作人员的输入或者建议、报复或威胁报复、不鼓励或惩罚工作人员参与的政策或惯例”都是无形的、抽象的阻碍，“语言或文字障碍”则是客观存在的壁垒，两者都会导致工作人员无法参与到职业健康安全管理体系的建立、策划、实施和保持过程中，进而影响标准的实施。

二、 障碍与壁垒的常见类型

综上所述，在工作人员参与职业健康安全管理体系的过程中存在着无形的或有形的“障碍或壁垒”，那么，在识别、消除、减少“障碍或壁垒”时，有哪些类型的“障碍或壁垒”需要克服呢？根据GB/T 45001:2020标准所列举的实例以及审核过程中所发现的缺陷，笔者采用头脑风暴法，尝试将主要的“障碍或壁垒”分类列出，以供参考。

在参与的过程中，管理层和工作人员的主观意愿以及组织的客观环境决定了员工参与的效果，当管理层和工作人员主观参与的意愿比较高时，可大大减少障碍或壁垒。因此，如附表所示的风险矩阵，分析可能存在的情形、提出针对性的解决方案。

三、小结

综上所述，笔者从主观和客观的角度分析了员工参与职业健康安全管理体系建设过程中可能遇到的障碍和壁垒，并根据不同情形，提出有针对性的应对措施，保证员工参与的效果。

正如ISO 45001:2018附录A 5.4所言，工作人员的参与和协商是职业健康安全管理体系成功实施的关键因素，组织应建立高效的协商和参与过程，消除参与过程中的障碍和壁垒，保证管理体系的持续、有效运行，提升管理绩效，达到持续改进的良好效果。工作人员的协商和参与过程中的障碍和壁垒作为新版职业健康安全管理体系中提出的新内容，是一个全新的课题，无先例可循，需要组织、相关方、认证机构的共同参与和努力才能达到职业健康安全管理体系所设定的目标。

来源：质量与认证 作者：娄功巍

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