2022年市场监管总局检查的40家认证机构“双随机、一公开”

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2022年，国家市场监管总局组织开展了认证机构“双随机、一公开”检查，共随机抽取260家认证机构，其中40家由市场监管总局进行检查，其他220家由地方市场监管部门进行检查。现将市场监管总局检查的40家认证机构有关情况通告如下：

一. 基本情况

对40家认证机构开展了现场检查，对相关认证审核员及管理人员开展了调查询问，抽取并审查认证档案1166份。主要做法是：一是充分利用大数据手段进行多维度分析，聚焦行业问题找准检查切入点，开展靶向精准的检查；二是全面应用“认证人员现场审核网络签到监管系统”，推动认证关键环节非现场和现场监管一体化实施，提升智慧监管水平；三是在检查组中配备技术专家，发挥行政检查人员和专家双重优势，确保检查过程合法合规、专业深入；四是在检查时全程使用现场检查记录仪，有效固定证据，规范执法。

二. 检查发现的主要问题

(一) 个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论等严重问题

1.认证机构安排他人冒名顶替审核/检查员实施远程审核，伪造认证资料。

2.审核/检查员仅参加远程审核首末次会议，未全程参与审核，认证机构安排他人收集组织资料，伪造认证档案。

3. 审核组提交的审核报告结论为不推荐认证通过，但认证机构篡改结论并颁发认证证书。

(二) 部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题

1.认证机构审核员现场审核迟到早退，减少审核时间。

2.认证机构初次认证一阶段审核计划安排不合理，同一审核员参与非现场一阶段审核时间与其他项目的现场审核时间冲突，造成一阶段审核时间不足。

3.认证审核未覆盖关键场所、关键过程、全部认证范围。

4.认证机构未作认证决定即颁发认证证书，或给不具备法定资质的企业颁发认证证书。

5.认证机构未按规定实施监督审核，也未对认证证书及时作出暂停或撤销处置。

(三) 部分认证机构远程审核问题突出

1.认证机构制定的有关远程审核管理规定缺乏可操作性。

2.认证机构在不应采用远程审核方式的情形下，对认证项目采取了远程审核。

3.认证机构在未对远程审核合理性及风险进行分析评估的情况下，实施远程审核。

4.远程审核时，审核/检查员不能全程参加审核，减少审核时间。

(四) 部分认证机构存在管理不规范问题

1.认证机构未有效开展内审、管理评审，内审未覆盖分支机构或全部认证领域。

2.认证机构对认证人员能力评价管理不到位，审核员专业能力欠缺。

3.认证机构认证相关信息上报不及时、不准确，有关信息变化未及时上报变更。

三. 处理措施

对于本次检查发现的问题，市场监管部门严格依法依规做好检查结果的处理工作。

(一) 加大对涉嫌违法违规问题的查处力度。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的12家认证机构，已依照《市场监督管理行政处罚程序规定》等相关规定开展调查处理。对作出行政处罚决定的相关信息，将按照有关规定向社会公示；对性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法认证机构，依法列入严重违法失信名单，实施相应管理措施。

(二) 对存在一般问题的机构要求立即整改。对存在一般问题的24家认证机构，下达行政告诫书或限期整改通知书，要求认证机构对检查中发现的问题，立即开展整改，并在规定时间提交整改报告。

(三) 对不符合认证要求的获证组织要求认证机构及时处理。对检查中发现不符合认证要求的获证组织，责令认证机构撤销或者暂停其认证证书。

2022年市场监管总局检查的40家认证机构“双随机、一公开”检查结果

序号	认证机构批准号	认证机构名称	主要问题
一、涉嫌存在违法违规问题的12家认证机构
(一) 存在严重问题的2家认证机构
1	CNCA-R-2019-568	上海泽履认证服务有限公司	(1)2名审核员未参加多个远程审核项目，或未按审核计划实施远程审核，伪造认证审核档案； (2)篡改审核组不推荐通过认证结论并颁发认证证书，涉及2家企业6张管理体系认证证书； (3)1名审核员参加了大量远程审核项目，但未能全程参加审核，严重减少审核时间； (4)多个信息技术服务管理体系认证项目，两个阶段审核时间间隔不符合要求； (5)多个管理体系认证项目，审核组不具备专业技术领域能力。
2	CNCA-R-2020-650	北京中证纵横认证有限公司	统一给审核员注册QQ号，安排他人冒名顶替7名认证人员实施远程审核，伪造审核资料，共涉及292家企业、352张证书。
(二) 存在较严重问题的10家认证机构
1	CNCA-R-2017-333	广东中认联合认证有限公司	(1)多个有机餐饮服务认证初次审查项目，未按认证规则要求对部分产品进行检查； (2)1个商品售后服务认证初次审查项目，审核组减少审核时间； (3)1个售后服务认证初次审查项目，未对认证范围覆盖的服务现场和分公司实施检查； (4)大量服务认证项目，违反规定要求安排非专职审查员担任审查组组长； (5)多个远程审核/审查项目，未按认证机构规定要求保留远程审核证据。
2	CNCA-R-2017-351	浙江中航认证有限公司	(1)1个有机产品认证项目，现场检查未安排在申请认证产品易发质量安全风险的阶段； (2)1个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围； (3)1个售后服务认证项目，未按认证机构认证规则要求对服务认证标准/规范进行服务管理评价。
3	CNCA-R-2018-466	深圳市中鑫认证检测有限公司	(1)1个售后服务认证初次审查项目，未按认证机构认证规则要求对部分服务特性进行测评和服务等级评判； (2)1个食品安全管理体系认证/危害分析与关键控制点体系认证初次认证项目，产品安全性验证检测项目漏项； (3)1个食品安全管理体系认证/危害分析与关键控制点体系认证初次认证项目，未发现部分操作性前提方案控制问题； (4)1个食品安全管理体系认证/质量管理体系认证初次认证项目，未对不符合项的纠正措施有效性进行验证即关闭不符合项； (5)多个质量管理体系认证项目，未按期开展监督，也未对证书进行暂停或者撤销处置。
4	CNCA-R-2018-474	中诺认证有限公司	多个管理体系认证项目，未按期开展监督，也未对证书进行暂停或者撤销处置。
5	CNCA-R-2019-483	中崮(北京)认证有限公司	大量知识产权管理体系认证项目，一阶段非现场审核时间不足。
6	CNCA-R-2019-539	福建新启航认证有限公司	(1)违反规定要求，安排实习审核员担任管理体系初次认证项目审核组长，涉及1家企业2张证书； (2)1个质量管理体系认证项目，初次认证和获证后第一次监督审核均未覆盖部分认证范围； (3)1个服务认证初次认证项目，未按认证机构认证规则要求安排暗访，且遗漏了部分关键内容； (4)1个质量管理体系认证项目，未按期开展监督，也未对证书进行暂停或者撤销处置。
7	CNCA-R-2019-542	上海磐正认证有限公司	(1)多个供应链安全管理体系初次认证项目，认证决定未对供应链安全管理体系相关内容进行评价； (2)多个绿色供应链管理体系初次认证项目，认证决定未对绿色供应链管理体系相关内容进行评价； (3)多个高风险等级管理体系初次认证项目，违反认证机构规定要求实施了远程审核； (4)多个管理体系初次认证项目，未按认证机构规定要求补充现场审核； (5)大量诚信管理体系初次认证项目，未按认证机构规定要求实施一阶段审核。
8	CNCA-R-2019-566	青岛标普检验认证有限公司	(1)1个管理体系认证项目，未按期开展监督，也未对证书进行暂停或者撤销处置； (2)1个质量管理体系初次认证项目，未对认证范围覆盖的现场活动进行审核； (3)1个商品售后服务认证初次审查项目，未按认证机构认证规则要求对部分服务特性进行测评。
9	CNCA-R-2019-575	江苏中望加美认证中心有限公司	(1)多个管理体系认证项目，未按期开展监督，也未对证书进行暂停或者撤销处置； (2)未及时对多张暂停期满证书进行处置。
10	CNCA-RF-2020-90	广州大中认证有限公司	(1)多个管理体系认证项目，未按期开展监督； (2)1个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围；(3)1个建设施工领域质量管理体系初次认证项目，审核员无注册资格，现场审核未覆盖全部认证范围，企业未取得相关法定资质便已颁发认证证书。
二、存在一般问题的24家认证机构(予以行政告诫或责令限期整改)
(一) 存在一般问题给予行政告诫的5家认证机构
1	CNCA-R-2019-543	中铖时代认证中心有限公司(原名江苏汉尼科认证有限公司)	(1)多个管理体系认证信息上报不准确； (2)多个管理体系初次认证项目，未明确第一阶段审核日期；(3)1个服务认证初次审查项目，安排审核时间不足。
2	CNCA-R-2019-584	联标认证(江苏)有限公司	(1)未按规定要求备案商品售后服务评价认证规则的相关信息；(2)机构3名内审员未按计划实施内审，内审记录失实。
3	CNCA-R-2019-588	中翔时代认证(北京)有限公司	大量管理体系认证项目，一阶段非现场审核时间不足。
4	CNCA-R-2020-597	陕西建标质量认证服务有限公司	(1)1名认证决定人员未授权也不具备专业能力，2名认证决定人员未签订聘用合同；(2)2个管理体系认证项目涉及4张证书，暂停或撤销认证证书时未按规定开展认证决定。
5	CNCA-R-2020-602	中泰威认证(上海)有限公司	(1)1个质量管理体系初次认证项目，审核组成员早退，减少审核时间；(2)在不应开展远程审核的情形下，对多个认证项目采取远程审核方式。
(二) 存在一般问题书面要求限期整改的19家认证机构
1	CNCA-R-2002-068	北京中油认证有限公司	(1)4个管理体系认证项目，未及时将证书暂停信息上报；(2)1个质量管理体系认证项目，监督审核未对部分关键内容进行审核；
2	CNCA-R-2002-083	福建东南标准认证中心有限公司	(1)1个服务认证初次认证项目，未按认证机构认证规则要求进行服务能力确认或验证； (2)1个质量管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围。
3	CNCA-R-2005-124	中标研国联(北京)认证中心	(1)对技术专家管理不规范，评价能力证据不充分； (2)1个质量管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围。
4	CNCA-R-2007-139	北京国诚京信检验认证有限公司	(1)2个管理体系认证项目初次认证项目，多处审核记录相似，不能真实、客观反映审核实际情况； (2)1个管理体系初次认证项目，一阶段开展非现场审核理由不符合认证机构规定要求。
5	CNCA-R-2017-303	北京圣慧认证服务有限公司	(1)1个质量管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围； (2)认证机构制定的有关远程审核管理规定缺乏可操作性。
6	CNCA-R-2017-318	亿信标准认证集团有限公司	(1)认证人员能力评价不符合要求或证据不充分； (2)1个管理体系初次认证项目，在未对远程审核合理性及风险进行分析评估的情况下，实施了部分远程审核。
7	CNCA-R-2018-408	天纺标检测认证股份有限公司	(1)未提供维护公正性活动记录及公正性评价报告； (2)认证人员管理制度未有效运行，仅有的3名认证检查员注册资格已失效。
8	CNCA-R-2018-459	中检博森认证(北京)有限公司	(1)多个管理体系认证项目，未保留具有法律效力原件； (2)对部分管理体系认证人员的培训和能力评价管理不规范。
9	CNCA-R-2019-547	上海创实认证有限公司	(1)1个管理体系初次认证项目，未对部分关键过程审核； (2)多个管理体系初次认证项目，审核组在“认证人员现场审核网络签到监管系统”签到及上传照片不符合要求。
10	CNCA-R-2019-571	青岛华中世纪认证有限公司	1个服务认证初次认证项目，未按认证机构认证规则要求对部分服务特性进行测评。
11	CNCA-R-2020-615	法平认证(上海)有限公司	(1)多个管理体系初次认证项目，一阶段非现场审核理由不充分； (2)在不应开展远程审核的情形下，对6个认证项目采取远程审核方式，且未按认证机构规定要求补充现场审核。
12	CNCA-R-2020-622	三维认证(江苏)有限公司	(1)1个质量管理体系认证项目，违反认证机构规定要求连续两次实施远程审核；(2)未按照规定及时报送两家分公司信息。
13	CNCA-R-2020-627	竞信认证(北京)有限公司	(1)对外公开文件未包括产品认证、服务认证及部分管理体系认证等认证制度相关信息； (2)机构2022年内审未包括分支机构，也未覆盖产品认证、服务认证等认证制度。
14	CNCA-R-2020-674	深圳华云检测认证有限公司	(1)3名审核员专业技术领域能力评价证据不充分；(2)5个质量管理体系认证项目，一阶段开展非现场审核理由不充分。
15	CNCA-R-2021-743	起点认证(上海)有限公司	(1)1个质量管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围；(2)2名审核员专业技术领域能力评价证据不充分。
16	CNCA-R-2021-744	北京标联众恒认证有限公司	(1)未通过网站或其他形式对外公布有关产品认证规则、认证收费标准等信息。(2)未按照规定开展2021年内审和管理评审。
17	CNCA-RF-2007-48	德凯质量认证(上海)有限公司	(1)3个管理体系初次认证项目，信息上报错误；(2)1个管理体系认证项目，未按规定报送认证监督审核信息。
18	CNCA-RF-2003-28	江苏艾凯艾国际标准认证有限公司	(1)4个管理体系认证项目，信息变更未及时上报；(2)1个管理体系认证项目，信息上报错误。
19	CNCA-RF-2013-58	广东加华美认证有限公司	(1)机构地址信息变更，未及时办理《认证机构批准书》变更手续； (2)多个产品认证信息未上报或上报信息不准确； (3)3个产品认证项目，未保留具有法律效力原件，且认证记录未使用中文。
三、运行良好的4家认证机构
1	CNCA-R-2002-013	浙江公信认证有限公司
2	CNCA-R-2015-206	北京建筑材料检验研究院股份有限公司
3	CNCA-R-2016-222	国信认证无锡有限公司
4	CNCA-R-2020-683	中锦信认证检测有限公司

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浙江公信认证有限公司是我参加工作接触的第一家认证公司，无论从前期辅导、资料预审、监督审核做得很细、很认真

蓝天一片

加大稽查力度，让认证的公信力回到应有的位置！

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要加大打击力度，还认证行业一片洁净的天空

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