质量体系和内控的关系

小鱼是小瑜

各位老师，求助一个问题，我在公司负责9001质量体系工作，领导来问我内控制度，我之前单位内控是专门一套东西，由集团公司总负责，分子公司行政兼法务牵头，我作为体系参与的非常少，最大的概念就是内控来查人事行政采购财务的合同账目等，所以想问问大神们，内控和质量体系能合并吗，或者一般都是怎么样的，作为体系我该做啥。

yan1e

内控的目标：合法合规；资产安全；财务信息真实、可靠、；运行效率和效果；实现公司战略。

yan1e

质量体系站在客户的角度，内控站在投资人的角度，关注点不一样，但确实有很多能够融合的内容，比如风险管理、法律法规要求、合规性评价；两者控制范围和边界不同，整合体系或一体化管理时可以尝试融合，同时要将环境、安全与健康、信息安全、合规性体系、业务持续性、财务管理体系等全部整合，从过程分析入手进行体系框架的搭建，并从公司治理、管理运营、作业操作三个层面建立流程体系，都可以运用PDCA、风险思维、过程方法进行策划、运行、保持和改进。

yan1e

尝试着先进行流程整合，这是个比较艰难和痛苦的过程，以过程为主导进行整合，相互关系和相互作用及接口控制要处理好。一定要选对牵头部门，并组织骨干力量推进，骨干力量要求懂业务、熟知各项管理体系标准，能够真正将各项管理体系要求桥接、融合到业务过程，做到防止两张皮，有效避免过程之间、各管理体系要求之间相互脱节，重叠、接口职责不清晰的现象。

haiuanzhou123

没听说过，只知道参数可以内控。

ddddcd

我们公司现在也是在做内控，但我发现和体系交际并不是很大，内控主要是和公司财务相关的，体系主要看质量方面。

小鱼是小瑜

ddddcd 发表于 2023-6-29 13:06
我们公司现在也是在做内控，但我发现和体系交际并不是很大，内控主要是和公司财务相关的，体系主要看质量方 ...

是，我也觉得是另外一套

kamire

自己去看ISO9001里面对于质量体系的范围是如何定义的

—琳朵.

内控到底是控啥

ddddcd

内控是公司为了上市，审计需要做的一套东西，和质量体系是两套东西

の笑苍天の

内控文件范围广， 文件内容比较粗；  一般有内控部或内审部负责；  体系大多是服务产品增值活动控制，内控侧重控制合规风险的

海泉

感谢分享

laker

内控还是财务或法务负责比较好